西寧特殊鋼股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）投資者關(guān)系管理工作，加強(qiáng)公司與投資者之間的有效溝通，促進(jìn)公司完善治理，提高公司質(zhì)量，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》《上海證券交易所上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股票上市規(guī)則》”）《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)--規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)以及《西寧特殊鋼股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 “投資者關(guān)系管理”是指公司通過(guò)便利股東權(quán)利行使、信息披露、互動(dòng)交流和訴求處理等工作，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，以提升公司治理水平和企業(yè)整體價(jià)值，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化的戰(zhàn)略管理行為和尊重投資者、回報(bào)投資者、保護(hù)投資者目的的相關(guān)活動(dòng)。
第二章 投資者關(guān)系管理的目的及對(duì)象
第三條 投資者關(guān)系管理的目的包括：
（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉。
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。
（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念。
（五）通過(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四條 投資者關(guān)系管理的對(duì)象為：公司股東（包括現(xiàn)時(shí)的股東和潛在的股東）、基金等投資機(jī)構(gòu)、證券分析師、財(cái)經(jīng)媒體、監(jiān)管部門及其他相關(guān)的境內(nèi)外相關(guān)人員或機(jī)構(gòu)。如無(wú)特別說(shuō)明，本制度所稱的投資者為上述人員或機(jī)構(gòu)的總稱。
第三章 投資者關(guān)系管理的基本原則
第五條 投資者關(guān)系管理的基本原則：
（一）合規(guī)性原則。投資者關(guān)系管理應(yīng)當(dāng)在依法履行信息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上開(kāi)展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
（二）平等性原則。公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)、提供便利。
（三）主動(dòng)性原則。公司應(yīng)當(dāng)主動(dòng)開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)，聽(tīng)取投資者意見(jiàn)建議，及時(shí)回應(yīng)投資者訴求。
（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注重誠(chéng)信、堅(jiān)守底線、規(guī)范運(yùn)作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營(yíng)造健康良好的市場(chǎng)生態(tài)。
第四章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及方式
第六條 投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；
（二）法定信息披露內(nèi)容；
（三）公司的經(jīng)營(yíng)管理信息；
（四）公司的環(huán)境、社會(huì)和治理信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）股東權(quán)利行使的方式、途徑和程序等；
（七）投資者訴求處理信息；
（八）公司正在或者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；
（九）公司的其他相關(guān)信息。
第七條 公司應(yīng)當(dāng)多渠道、多平臺(tái)、多方式開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作。通過(guò)公司官網(wǎng)、新媒體平臺(tái)、電話、傳真、電子郵箱、投資者教育基地等渠道，利用中國(guó)投資者網(wǎng)和上海證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)，采取股東會(huì)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、路演、分析師會(huì)議、接待來(lái)訪、座談交流等線上/線下方式，與投資者進(jìn)行溝通交流。溝通交流的方式應(yīng)當(dāng)方便投資者參與，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并清除影響溝通交流的障礙性條件。
在遵守信息披露規(guī)則的前提下，公司可建立與投資者的重大事件溝通機(jī)制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時(shí)，通過(guò)多種方式與投資者進(jìn)行充分溝通和協(xié)商。
第八條 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話、傳真及電子郵箱，并安排專人對(duì)咨詢電話進(jìn)行接聽(tīng)，保證在工作時(shí)間線路暢通、認(rèn)真接聽(tīng)投資者來(lái)電并予以答復(fù)。如咨詢電話號(hào)碼變更及時(shí)公布。
第九條 公司相關(guān)重大事項(xiàng)受到市場(chǎng)高度關(guān)注或質(zhì)疑時(shí)，除應(yīng)當(dāng)按照《股票上市規(guī)則》及時(shí)履行信息披露義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他方式召開(kāi)說(shuō)明會(huì)，介紹情況、解釋原因并回答相關(guān)問(wèn)題，避免對(duì)投資者造成誤導(dǎo)。公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)或其他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加說(shuō)明會(huì)。
第十條 《中國(guó)證券報(bào)》《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》為公司的信息披露指定報(bào)紙，上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)為指定的信息披露網(wǎng)站。根據(jù)法律、法規(guī)和上海證券交易所的規(guī)定需披露的信息，將在第一時(shí)間在上述報(bào)紙和網(wǎng)站公布。
第五章 投資者關(guān)系管理部門設(shè)置及職責(zé)
第十一條 在公司投資者關(guān)系管理工作中董事長(zhǎng)為第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理工作負(fù)責(zé)人。董事會(huì)秘書在全面、深入地了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)。
第十二條 董事會(huì)負(fù)責(zé)制定公司投資者關(guān)系管理的工作制度和實(shí)施細(xì)則，審計(jì)委員會(huì)對(duì)投資者管理工作制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理工作的具體落實(shí)和實(shí)施。
第十三條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)公司高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理工作進(jìn)行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)前，還應(yīng)對(duì)公司高級(jí)管理人員及其相關(guān)人員進(jìn)行有針對(duì)性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
第十四條 董事會(huì)秘書應(yīng)持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息，并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
第十五條 證券合規(guī)部是公司的投資者關(guān)系管理職能部門，負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系的日常管理工作。對(duì)于投資者到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通等要求，應(yīng)提供便利，合理、妥善地予以安排。
證券合規(guī)部履行的投資者關(guān)系管理職責(zé)包括：
（一）匯集公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等相關(guān)的信息，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露現(xiàn)行法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》所規(guī)定應(yīng)披露的信息，自愿、選擇性地披露其它信息；
（二）籌備年度股東會(huì)、臨時(shí)股東會(huì)、董事會(huì)，準(zhǔn)備會(huì)議材料,在公司條件允許的情況下盡可能為各方投資者參加股東會(huì)提供便利；
（三）主持年報(bào)、中報(bào)、季報(bào)的編制、公布、印刷、報(bào)送工作；
（四）通過(guò)電話、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪等方式回答投資者的咨詢；
（五）定期或在出現(xiàn)重大事件時(shí)組織分析師說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；
（六）與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度；
（七）不斷改進(jìn)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體的報(bào)導(dǎo)，安排高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪、報(bào)道；
（八）與證券監(jiān)管部門、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等經(jīng)常保持接觸，形成良好的溝通關(guān)系；
（九）積極建設(shè)公司網(wǎng)站，設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露并及時(shí)更新公司的相關(guān)信息，方便投資者查詢和咨詢；
（十）積極在上證e互動(dòng)平臺(tái)回復(fù)投資者信息及對(duì)涉及市場(chǎng)熱點(diǎn)概念、敏感事項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行答復(fù)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀、具有事實(shí)依據(jù)，不得使用夸大性、宣傳性、誤導(dǎo)性語(yǔ)言，不得誤導(dǎo)投資者，并充分提示相關(guān)事項(xiàng)可能存在的重大不確定性和風(fēng)險(xiǎn)；
（十一）與其它公司的投資者關(guān)系管理部門、專業(yè)的投資者關(guān)系管理咨詢公司、財(cái)經(jīng)公關(guān)公司等保持良好的交流、合作關(guān)系；
（十二）調(diào)查研究公司的投資者關(guān)系狀況，跟蹤反映公司投資者關(guān)系的關(guān)鍵指標(biāo)，定期或不定期撰寫反映公司投資者關(guān)系狀況的研究報(bào)告，供決策層參考。
第十六條 公司董事高級(jí)管理人員及公司的其它職能部門、全體員工應(yīng)積極參與并主動(dòng)配合證券合規(guī)部做好投資者關(guān)系管理工作。
第十七條 除非得到公司授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司董事、高級(jí)管理人員及其他工作人員應(yīng)避免在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中代表公司發(fā)言。并避免出現(xiàn)以下情形：
（一）透露尚未公開(kāi)披露的重大信息；
（二）做出可能誤導(dǎo)投資者的過(guò)度宣傳行為；
（三）對(duì)公司股票價(jià)格公開(kāi)做出預(yù)期或承諾；
（四）其他違反信息披露規(guī)則或者涉嫌操縱股票價(jià)格的行為。
第六章 投資者關(guān)系管理工作人員的任職
第十八條 證券合規(guī)部是公司面對(duì)投資者的窗口，代表公司的形象，其工作人員應(yīng)具備以下素質(zhì)和技能：
（一）對(duì)公司有全面的了解，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管理、研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)務(wù)、人事等方面；
（二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、證券等相關(guān)法律法規(guī)；
（三）熟悉證券市場(chǎng)，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制；
（四）具有良好的溝通和市場(chǎng)推介的技巧；
（五）有良好的語(yǔ)言表達(dá)能力，有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)能力和應(yīng)變能力；
（六）有較強(qiáng)的寫作能力，能夠比較規(guī)范地撰寫年報(bào)、中報(bào)、季報(bào)、臨時(shí)公告及各種信息披露稿件。
第十九條 公司應(yīng)采取多種方式加強(qiáng)對(duì)員工特別是高級(jí)管理人員和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系工作相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開(kāi)展重大投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)進(jìn)行專題培訓(xùn)，以提高其工作效率和服務(wù)水平。
第七章 附則
第二十條 本制度未盡事宜，依照法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則以及《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十一條 本制度自董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
第二十二條 本制度由公司董事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定進(jìn)行修改和解釋。
0971-5299531
0971-5299790
0971-5299186
xntg0971@163.com
青公網(wǎng)安備63010502000023號(hào)